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SEDEX審核類型
根據Sedex會員的認可，提供了審核分類的詳情，并確定了審核的不同類型，既有預先通知，也有順序。在擴展的4-模塊SMETA審核中給出了一些更為詳細的信息。
可以用來評估用工場所的有一系列不同類型的審核和評估；不同類型的使用取決于不同的因素，例如風險評估的結果、采購公司與供應商的關系、審核費用及場所的歷史表現。一個采購公司可能在其供應鏈上使用若干不同的方法。
SMETA只涵蓋正式的社會審核。然而，采購公司可以與用工場所進行多種其他方式來促進其改善，可以包括場所拜訪、跟進評估、改進方案、講座及多方利益相關者項目等等。
用工場所在Sedex上傳與分享審核，從而鼓勵他們對其社會責任表現負責。SSF已建立若干文件來幫助這一所有權過程，包括可從Sedex會員資源處下載使用的“SMETA 糾正措施指南”。
以下標準可用于定義SMETA審核的性質/類型。個體供應鏈將決定何種類型滿足其需求。
1、 審核員類別
Sedex會員根據其和被審核場所的關系確定審核類型。所有社會審核類型都可以上傳到Sedex，包括審核員開展，被確定以下情況的場所：
● ● 現第一方：使用自己的審核員“自審核”其用工場所的公司。
● ● 第二方：與場所有貿易關系的主體進行的審核或評估，例如零售商、品牌、賣主或代理。
● ● 第三方：獨立主體進行的審核或評估，例如獨立商業審核公司，非政府組織或工會。使用獨立商業審核公司的，為了防止出現利益沖突，審核員不應和用工場所有任何聯系。審核也可以由一組上述干系人（多干系人）聯合實施審核。
注意：多方利益相關者審核是指利益相關者組成的小組進行的審核，包括非政府組織和/或工會；在審核中，非政府組織和/或工會參與了共同決定檢查方法的過程。SMETA建議使用多方利益相關者審核的會員有通過多方利益相關者審計的更多持續變化和糾正措施影響的經驗。
2、審核通知
根據風險評估的結果和/或審核計劃，可能發送也可不發送審核的事先通知。這會導致三種可能的審核類型：
1. 通知：被審核場所同意或得知審核日期。
2. 半通知：協商一致的審核日期在一個時間范圍內。
3. 不通知：不發出事先通知。
這些審核類型的使用或組合取決于每個供應鏈內的具體情況。對于審核類型的選擇沒有嚴格的指南，但是包含了一些何時使用何種審核類型的示例。
2.1 通知的審核
開展通知的審核應為商業關系的一般組成部分。然而，存在用工場所可能專門審核做準備的風險，最好的做法是混合使用通知、半通知和不通知審核，從而降低風險。買方公司應將其通知審核的制度向供應商和用工場所做明確溝通。制度應包括以下要點：
● ● 買方公司應提前和用工場所就審核日期達成共識。
● ● 用工場所須在審核前提供最新和精確的預審核和自我評估信息。
● ● 審核員在審核當日出具正確的憑證后應被允許對場所進行全面訪察。
● ● 在審核當日應提供必要的記錄，相關人員應在現場。
2.2 半通知審核
半通知審核降低了商業關系的風險，提高了買方公司恢復關系的能力。買方公司應將半通知審核制度向供應商和用工場所做明確溝通。制度應包括以下要點：
● ● 買方公司或審核機構將指定審核可能發生的時間范圍。審核時間范圍可能從2周至2個月不等。SSF建議3周時間效果最好。
● ● 所有場所須在上述時間范圍之前提供最新和精確的預審核和自我評估信息。
● ● 審核員在上述審核時間范圍內出具正確的證件后，應被允許對場所進行全面探察。
● ● 在上述特定的時間范圍內場所應保存必要的記錄。
2.3 不通知審核
不通知審核中，場所沒有機會做任何準備，因此審核員可了解到場所正常狀態下的條件。然而，場所有可能把突擊審核當成欺騙行為，因此審核員可能無法進入場所，為了完成審核而探訪當日可能也無法了解到必要的信息或接觸相關人員。
為了盡可能降低這類風險，買方公司應將不通知審核的制度明確告知供應商和場所。關于此制度，應陳述以下要點：
● ● 隨時可能進行不做事先通知的審核。
● ● 所有場所須定期提供審核前和自我評估信息，提供的信息必須準確。
● ● 審核員出具正確的證件后，應被允許對場所進行全面探察。
● ● 場所應保存必要的記錄，隨時可供查閱。
注意：不做事先通知的突擊審核對于了解場所工作狀態的具體情況非常有效，有助于發現高風險問題，但使用這種方法有可能為供應鏈中的關系埋下隱患，降低了買方公司恢復關系的能力。很多公司的經驗顯示未做事先通知的突擊審核應保留用于盡職調查或特殊問題，如懷疑的重要問題、缺少供應商的說明/參與、涉嫌欺詐等。
3 、審核順序
為了 SMETA審核流程的清楚明晰，Sedex 會員就審核順序的定義達成了共識。審核場所可以通過以下方法的組合進行評估：
● ● 完整首次審核：指用工場所第一次被審核。
● ● 周期審核：往往是一次完整審核，用來持續監視供應商場所。周期審核的間隔可以因個體會員的不同而不同。
● ● 跟進審核：根據初次審核的結果，可能會要求跟進審核。
? ● ● 正常情況下，跟進審核是用來檢查初次審核中所發現問題的進展情況；因此其持續時間可能比初次審核或完整審核更短 。通過跟進審核也可以看出持續改進的發展過程。上一次審計中發現的問題必須向所有適當的工作場所人員溝通匯報，然后再進行跟進審核。具體操作方法是：將上一次糾正措施計劃報告內容再次作為預審核信息的一部分向其發送。跟進審核共分為3類：
? ● ● 完整跟進審核：本術語是用于描述這樣一次場所拜訪：之前的審核中發現了如此大范圍的不合規項以至于要求一次完整審核來核實糾正措施。在這種情況下，其方法及范圍類似初次審核，但是要考慮之前審核的發現。
? ● ● 部分跟進審核：本術語用于描述這樣一次審核：審核員拜訪場所但只檢查之前審核所發現問題的進展情況；那么這次審核在Sedex中應記錄為部分跟進審核。
? ● ● 桌面跟進：可被用于不要求場所拜訪的能夠遠程核實的糾正措施，例如通過使用電子郵箱發送的照片證據或文件。
注意：如果審核員再次拜訪場所，檢查勞工標準中的所有項目，那么這應被記錄被完整跟進并在審核報告中注明。
4、模塊SMETA審核
應會員的要求，SMETA目前已經擴展，包括了延伸的環境和商業道德評估。
4.1 背景
? 為了反映出社會責任更寬廣范圍的性質，Sedex會員創建了4-模塊SMETA審核，包括環境（延伸評估）和商業道德兩個附加的模塊。已經設計了最佳實踐指南，衡量參考和相關報告，以便用戶能夠包括一個或兩個附加的模塊，加到2-模塊SMETA規程中時，這兩項附加模塊預計持續0.5個審核工作日。包括勞動標準和健康與安全的2-模塊審核，附加成分見“SMETA 衡量參考”1-10B2，其中提供了適用標準的詳細內容。
? 附加的2-模塊，即環境（延伸評估）和商業道德，見“SMETA 衡量參考”10B4和10C，其中提供了適用標準的詳細內容。
? 注意：鑒于時間分配，附加的2個模塊不能認為屬于完全的環境和商業道德審核的替代，但這兩個模塊有助于決定是否需要對供應鏈進行完全審核。
4.2 使用
? 當審核員進行環境表現評估時，他們將評估用工場所是否符合適用的當地法律。
? 關于商業道德，評估流程要檢查法律符合性，也要檢查國際和客戶的要求/標準。Sedex會員有必要清楚何時要求4-模塊審核，因為花費的額外時間有可能導致額外的時間,資源和費用。環境（延伸版）和商業道德模塊涉及的評估過程包括對已完成SAQ的核實，閱讀者應擁有以下選擇：
● ● 決定采取進一步行動。
● ● 決定要求一次完整的環境和商業道德審核。
● ● 識別風險并對其他適當行動做出決定。
? 注意：對于環境和商業道德評估，只有用工場所不符合當地/國家/國際法律或客戶的要求時，才會提出不合規項。所有其他環境方面的發現都將記錄為觀察項。對于商業道德評估，任何發現都將記錄為觀察項，通過會員之間不斷商榷來定義相關標準定義。
4.3 應用
? 因為兩個模塊合計分配的時間為0.5個審核員日，訪談次數可能會受到限制并且文件檢查可能是“輔助性的自我評估”而不是完整的調查。然而，當會員沒有準備好進行完整的環境和/或商業道德審核時，他們可能發現這個過程是有用的。
4.4 環境和商業道德評估的執行
? 由于每個額外的模塊需要花費的時間都不超過0.25個審核工作日，所以審核員一定要使用提供的SMETA指南，才能涵蓋所有的要點。部分重要文件見如下詳細說明。
4.4.1 文件檢查：在審核之前，審核員應檢查已完成的SedexSAQ，并且應使用評估過程來確認場所的政策和程序是否與SAQ一致。任何不符都應在審核報告中注明。
4.4.2 許可和執照：應比照法律和客戶要求進行檢查，詳細情況應在審核報告中加以說明。也應包括針對用工場所的關于環境問題和商業道德的相關控訴或法律訴訟的概括說明，并應對ISO14000，EMAS、建筑物或安全認證
等本地認證進行說明。
4.4.3 自然資源的使用：在審核報告中應當量化說明對自然資源的使用和處置，例如水的使用/回收/排放量——詳細內容見“SMETA衡量參考”和SMETA審核報告。
4.4.4 管理人員訪談：通過與相關人員面談，審核員檢查文件證據和實際操作。這一訪談至少應包括場所確認的環境和商業道德表現的具體負責人。
4.4.5 工人訪談：審核員尋求查證法律責任方面的實踐，例如環境及廢水排放方面。與負責檢查這些工作的員工交談可以作為程序正確執行的證據。對于商業道德，應與商業道德政策最相關的部門進行面談，例如銷售、采購、服務控制及物流部門。
4.4.6 審核員最少要與環境及商業道德中各一個工人面談。
注意：特別是商業道德問題，如果制度不存在，審核員應抓住機會使用評估流程提升意識和引起重視。為了對流程提供協助，SSF制定了建議的內容框架——見 “SMETA衡量參考” 10C部分。在資源區可查找會員的附加信息，“SMETA審核員延伸版環境和商業道德評估指南”和“SMETA供應商延伸版環境和商業道德評估指南”。
BSCI驗廠是指BSCI（Business Social Compliance Initiative），即倡議商界遵守社會責任組織對BSCI組織成員的全球供應商進行的社會責任審核，主要包括：遵守法律、結社自由和集體談判權利 、禁止歧視 、補償 、工作時間 、工作場所安全 、禁止使用童工、禁止強迫勞工 、環境和安全等問題 。目前BSCI吸納了來自11個國家的1300多個會員，大多數是歐洲的零售商和采購商，他們會積極主動的推動他們在世界各國的供應商接受BSCI驗廠以改善他們供應商的人權狀況。
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【社會責任驗廠項目】：ICTI、 BSCI、EICC、C-TPAT/GSV、ETI、Wal-mart、Tesco、Costco、WRAP、FSC、PEFC、 DISNEY、 Target、 K-MART、Marks&Spencer、 Sears 、Mattel等等
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